近日，為切實(shí)加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，強(qiáng)化公司內(nèi)控體系建設(shè)，新型能源公司多措并舉全面加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)防范，堅(jiān)持將風(fēng)險(xiǎn)管理擺在重要位置，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展提供良好內(nèi)部環(huán)境和有力合規(guī)保障。

規(guī)范流程，筑牢內(nèi)控“防火墻”

以巡視巡查及審計(jì)監(jiān)督為抓手，嚴(yán)肅整改，在建章立制上下功夫，在嚴(yán)格流程上求規(guī)范。對(duì)“三重一大”決策制度與流程、《黨委會(huì)議事規(guī)則》前置程序、《違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法》《專項(xiàng)資金管理辦法》《投資管理辦法》等進(jìn)行修訂，將風(fēng)險(xiǎn)管控關(guān)口前移，加強(qiáng)在建項(xiàng)目的過(guò)程管控，按照公司專項(xiàng)整治工作安排，對(duì)招投標(biāo)項(xiàng)目集中的單位進(jìn)行重點(diǎn)督導(dǎo)、檢查、排查，盯住關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員、關(guān)鍵項(xiàng)目、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，切實(shí)從源頭上強(qiáng)化“制度管人，流程辦事”管控原則，防控決策風(fēng)險(xiǎn)。

層層傳導(dǎo)，扎牢安全“防護(hù)網(wǎng)”

第一時(shí)間召開(kāi)專題會(huì)傳達(dá)集團(tuán)公司“迎全運(yùn)、防風(fēng)險(xiǎn)、抓落實(shí)、保平安”會(huì)議精神，召開(kāi)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控治理專項(xiàng)工作會(huì)，對(duì)上級(jí)精神第一時(shí)間落實(shí)傳達(dá)，對(duì)公司安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行安排部署，明確了三層次工作要求。一是各單位關(guān)鍵少數(shù)“站的出、頂?shù)蒙稀?，?jiān)持“十四運(yùn)”期間領(lǐng)導(dǎo)帶班和24小時(shí)值班制度，不講條件、不計(jì)代價(jià)切實(shí)扛起政治責(zé)任；二是各級(jí)管理人員“能擔(dān)責(zé)、敢負(fù)責(zé)”，在崗位上分工明確、負(fù)責(zé)到位，履職盡責(zé)、踏實(shí)作為，確保責(zé)任到人，任務(wù)到點(diǎn)；三是全體干部職工“講大局、抓落實(shí)”，以最佳狀態(tài)、最實(shí)作風(fēng)、最高標(biāo)準(zhǔn)，最快響應(yīng)投身工作崗位，抓好安全環(huán)保生產(chǎn)運(yùn)行，為十四運(yùn)會(huì)精彩圓滿舉辦貢獻(xiàn)新能力量。

強(qiáng)化監(jiān)督，拉緊風(fēng)險(xiǎn)“警戒線”

印發(fā)《新型能源公司黨委關(guān)于開(kāi)展內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)監(jiān)督檢查的通知》，由紀(jì)檢監(jiān)察部、審計(jì)部、企業(yè)管理部等相關(guān)職能部門組成專項(xiàng)監(jiān)督檢查工作組，明確檢查周期和牽頭部門，對(duì)公司各單位經(jīng)營(yíng)管理潛在的各類風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)包括貫徹落實(shí)公司黨政決策情況、決策機(jī)制、財(cái)務(wù)管理、對(duì)外投資、合同管理、勞動(dòng)用工、薪酬體系及信訪維穩(wěn)等進(jìn)行全面排查，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行歸類和分級(jí)，制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)清單向被檢查單位反饋。針對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)，研究制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，明確責(zé)任人和整改時(shí)限，督促整改落實(shí)，并將風(fēng)險(xiǎn)防控整改情況與所涉企業(yè)績(jī)效考核掛鉤，通過(guò)逐一核對(duì)、指明問(wèn)題、查漏補(bǔ)缺、規(guī)范樣例、細(xì)化管控等一系列舉措對(duì)公司范圍內(nèi)所有單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控開(kāi)展全面、細(xì)致、系統(tǒng)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)監(jiān)督檢查。

廉政建設(shè)，提高廉潔“免疫力”

加強(qiáng)黨風(fēng)廉政和廉潔文化建設(shè)，大力開(kāi)展“清風(fēng)新能”建設(shè)，一體推進(jìn)“三不”機(jī)制落實(shí)。以“德潤(rùn)陜煤”家風(fēng)建設(shè)為著力點(diǎn)，制定公司《廉潔文化手冊(cè)》，引導(dǎo)公司員工更加關(guān)心、關(guān)注廉潔文化建設(shè)。以《紀(jì)檢監(jiān)察工作手冊(cè)》編印為著力點(diǎn)，按照標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、程序化的目標(biāo)，進(jìn)一步規(guī)范公司紀(jì)檢監(jiān)察工作標(biāo)準(zhǔn)和工作程序，提高履職能力，夯實(shí)工作基礎(chǔ)。以“廉政建設(shè)責(zé)任體系”“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系”“立體監(jiān)督工作體系”建設(shè)為著力點(diǎn)，加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范企業(yè)管理。通過(guò)“德潤(rùn)陜煤”家風(fēng)建設(shè)、“新能大講堂”、內(nèi)刊《清風(fēng)新能》等多主題活動(dòng)，營(yíng)造黨風(fēng)清、作風(fēng)正、事業(yè)興的工作環(huán)境，打造廉潔文化氛圍。

連日來(lái)，新型能源公司各項(xiàng)舉措的實(shí)施對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平、風(fēng)險(xiǎn)防范能力及全員的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)都有了很大的提升，但與高質(zhì)量、完整規(guī)范的風(fēng)控管理體系還有一定距離，新型能源將在經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中進(jìn)一步探索和完善內(nèi)控體系建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)健康持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。（賀虎）